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          欧阳昌琼万二佣金符合规定

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          2014年03月07日01:40 来源上海证券报  作者李剑锋

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          昨日证监会组织召开证监会系统全国两会代表委员首场新?#27431;?#24067;会全国人大代表证监会机构部巡视员欧阳昌琼接受记者采访表示市场关注的万二佣金合法合规性问题可以从是否违反法律法规是否侵害投资者权益是否破坏行业公平竞争环?#22330;?#26159;否存在系统性风险隐患四个方面进行判断而对互联网金融这一新生业态的监管要有开放包容的心态有基本的监管规则创新的监管理念不能缺位也不能越位错位

          万二佣金是否合规有标准

          国金证券(600109,股吧)万二佣金费率及佣金宝的合法合规性近期引发市场热议对此欧阳昌琼表示佣金由券商与客户之间在平等互利自愿诚信的基础上自行约定收取由市场供求决定同?#20445;?#21048;商向客户收取交易费用须符合国家有关规定

          目前对佣金费?#26102;?#20934;进行明文规定的为2002年证监会与原国家计委国税总局联合发布的关于调整证券交易佣金收取标准的通知?#20445;?#20854;中明确股票基金交易佣金实行最高上限向下浮动制度券商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3同时不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所?#20013;?#36153;等

          欧阳昌琼表示券商经纪业务代收的监管费率为0.02交易所经?#22336;?#20026;0.06中国结算过户费约为0.03三项加总的代收最低费用比例约在0.11左右在此范围内收取佣金是符合上述通知规定的

          佣金从政府指导价格向市场化确定费率的趋势是不言而喻的但在经纪业务市场化竞争的过程中如?#38395;?#26029;佣金费率的合法合规性可以掌握四个标准他说一是是否违反了现有的法律法规二是是否侵害了投资者的合法权益三是是否破坏了整个行业公平竞争的市场秩序构成了垄断或者倾销四是是否存在系统性区域性的金融风险隐患如果存在隐患监管部门将该出手时就出手

          对于佣金宝的合法合理性欧阳昌琼说目前监管部门已?#29992;?#20307;报道及公司提供的书面报告中获得了有关信息建议有关部门及行业协会对此进行实地调查了解再来分析判断如果存在违法违规要依法处理如果确属创新的一种要抱着包容的心态进行指导

          互联网企业尚不能直接开展证券业务

          在谈到对互联网金融的监管思路?#20445;?#27431;阳昌琼表示?#25353;?#36827;互联网金融的健康发展首次写入政府工作报告给这一新兴业务的发展吃了定心丸

          我理解对于互联网金融首先应当促进发展而非阻碍限?#21697;?#23637;其次应当促进其健康发展而非盲目无序发展

          他说对于互联网证券业务还要区分两类情况一类是券商利用现代信息技术和互联网平台开展现有证券业务如网上开户网上委托网上交易手机移动证券网上销售金融产品等属于现有证券业务的网络化这部分业务只要严格遵守现有法律法规监管部门都会予以支持另一类是在互联网活动中开展一部分带有证券业务性质的活动比如众筹融资等这类业务属于新生事物没有相应的法律法规予以规范还需要在业务性质商?#30340;健?#39118;险特点上进行甄别并作出针对性的制度安排

          欧阳昌琼表示对互联网金融的监管要有开放包容的心态有基本的监管规则不能缺位也不能越位错位要用创新的监管理念进行适度监管协调监管

          对于互联网企?#30340;?#21542;直接?#37038;?#35777;券业务这一问题欧阳昌琼表示在现行法律法规框架内凡符合主体资格条件的企业在发起设立参控股证券公司上没有法?#19978;?#21046;但按照现行证券法并不?#24066;?#20114;联网企业直接申请开展证券业务

          建议放开券商员工持股和股权激励

          欧阳昌琼还介绍今年两会期间准备提交与证券行业相关的三份建议

          一是建议?#24066;?#35777;券公司施行员工持股和股权激励机制目前除现行证券法?#35775;?#25991;规定禁止证券从?#31561;?#21592;持有和买卖股票?#32929;?#24066;券商员工持股面临法律障碍以外自然人持股非上市券商并不存在法律障碍但仍面临一些部门规章的政策性限制证监会去年开始就?#35759;源宋?#39064;进行研究但要做?#31561;?#21830;员工持股及股权激励还需相关部门配合放开持股禁令

          二是建议外汇管理部门?#24066;?#35777;券公司在外汇市场?#37038;?#22806;汇产品的自营经纪等业务股票债券期货外汇等金融产品在境外市场均为券商业务范围内的产品但由于我国在外汇管制方面的规定券商在外汇市场上的相关业务尚不能展开

          三是建议通过金融工具创新推动保障性住房的建设尤其建议通过券商运用Reits这一新型金融工具为保障房建设筹措长期市场化运作的资金

          此外针对证监会内设机构调整后如?#38382;?#29616;大机构监管以及券商新设重启工作安排的问题欧阳昌琼回应金融行业大资管的格局正在形成今后要?#35270;?#37329;融机构综合经营的趋势顺应以简政放权为核心的审批制度改革整合统一相同业务的监管规定同?#20445;?#35777;监会正在对建立券商业务牌照管理体系的具体办法进行研究还需要在这一思路下制定修订有关规则

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